交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 交银施罗德双轮动债券型证券投资基金        托管条约  基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司   基金托管东说念主：中信银行股份有限公司       二零二四年十二月                                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约                                 目       录 一、基金托管条约当事东说念主 ------------------------------------------------------- 3 二、基金托管条约的依据、野心和原则 ------------------------------------------- 4 三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查 ----------------------------------- 5 四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ---------------------------------------- 10 五、基金财产支执------------------------------------------------------------ 11 六、指示的发送、说明和引申 -------------------------------------------------- 13 七、往来及计帐交收安排 ------------------------------------------------------ 15 八、基金财富净值狡计和司帐核算 ---------------------------------------------- 18 九、基金收益分拨------------------------------------------------------------ 21 十、信息浮现---------------------------------------------------------------- 22 十一、基金用度-------------------------------------------------------------- 24 十二、基金份额执有东说念主名册的支执 ---------------------------------------------- 25 十三、基金筹商文献和档案的保存 ---------------------------------------------- 26 十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------------------------------ 26 十五、不容行径-------------------------------------------------------------- 28 十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐 ------------------------------ 29 十七、误期牵累-------------------------------------------------------------- 31 十八、争议处理方式---------------------------------------------------------- 32 十九、基金托管条约的效用 ---------------------------------------------------- 32 二十、基金托管条约的签订 ---------------------------------------------------- 33                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的有限责 任公司，按照联系法律规定的公法具备担任基金管理东说念主的阅历和智商，拟召募刊行交银施罗 德双轮动债券型证券投资基金；   鉴于中信银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行，按照联系 法律规定的公法具备担任基金托管东说念主的阅历和智商；   鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基 金管理东说念主，中信银行股份有限公司拟担任交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金托管 东说念主；   为明确交银施罗德双轮动债券型证券投资基金的基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权益 义务关系，特制订本托管条约；   若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的联系安排见基金合同和招募讲明书的规 定。   除非另有约定，         《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合 同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有疏导的含义；若有各异应以基金合同为准， 并依其要求讲解。                   一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金管理东说念主   称呼：交银施罗德基金管理有限公司   住所：中国（上海）解放商业锤真金不怕火区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）   法定代表东说念主：张宏良   成立期间：2005 年 8 月 4 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监基金字2005128 号   组织神情：有限牵累公司   注册老本：2 亿元东说念主民币   存续期间：执续野心   野心范畴：基金召募、基金销售、财富管理和中国证监会许可的其它业务。   （二）基金托管东说念主   称呼：中信银行股份有限公司                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层法定代表东说念主：方合英   成立期间：1987 年 4 月 20 日   批准竖立文号：中华东说念主民共和国国务院办公厅国办函198714 号   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字2004125 号   组织神情：股份有限公司   注册老本：489.35 亿元东说念主民币   存续期间：执续野心   野心范畴：保障兼业代理业务；给与公众入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理国内 外结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖 政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证 就业及担保；代理收付款项；提供支执箱就业；结汇、售汇业务；代理绽放式基金业务；办 理黄金业务；黄金相差口；开展证券投资基金、企业年金基金、保障资金、及格境外机构投 资者托管业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。（企业照章自主遴聘野心项 目，开展野心行为；照章须经批准的名堂，经联系部门批准后依批准的内容开展野心行为； 不得从事本市产业战略不容和限制类项野心野心行为。）             二、基金托管条约的依据、野心和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、                        《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                       （以 下简称《基金法》）         、《证券投资基金运作管期望法》                       （以下简称《运作想法》）、《证券投资基 金销售管期望法》        （以下简称《销售想法》                  ）、《公开召募证券投资基金信息浮现管期望法》                                       （以 下简称《信息浮现想法》）、             《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理公法》、                                     《证券投 资基金信息浮现内容与样式准则第 7 号〈托管条约的内容与样式〉》                                、《交银施罗德双轮动债 券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他筹商公法。   签订本条约的野心是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的支执、投资运作、 净值狡计、收益分拨、信息浮现及相互监督等筹商事宜中的权益、义务及职责，确保基金财 产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、竭诚信用、充分保护基金份额执有东说念主正当权益 的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在基金合同的释义部分具有疏导                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 含义。           三、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径愚弄监督权 资对象进行监督。本基金将投资于以下金融用具：    本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融用具，包括国债、央行单据、场地政府债、 金融债、企业债、短期融资券、中期单据、公司债、分离往来可转债、财富支执证券、债券 回购、银行入款等固定收益类财富以及法律规定或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须相宜中国证监会联系公法)。本基金不胜仗在二级阛阓买入股票、权证等权益类财富， 也不参与一级阛阓新股申购和新股增发。因投资于分离往来可转债而产生的权证，在其可交 易之日起的 30 个往来日内卖出。同期本基金不参与可调度债券投资（分离往来可转债除外）。    本基金种种财富的投资比例范畴为：固定收益类财富的比例不低于基金财富净值的 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。    如法律规定或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行安妥要道后， 不错将其纳入投资范畴。 监督：    根据法律规定的公法及基金合同的约定，本基金投资组合受命以下投资限制：    （1）固定收益类财富的比例不低于基金财富净值的 80%；    （2）保执不低于基金财富净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金管理东说念主管理的一齐基金执有一家公司刊行的证券，不最初该证券的 10％；    （4）本基金执有的一齐权证，其市值不得最初基金财富净值的 3％；    （5）本基金管理东说念主管理的一齐基金执有的合并权证，不得最初该权证的       10％；    （6）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执证券的比例，不得最初基金财富净 值的 10％；    （7）本基金执有的一齐财富支执证券，其市值不得最初基金财富净值的 20％；                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   （8）本基金执有的合并(指合并信用级别)财富支执证券的比例，不得最初该财富支执 证券范畴的 10％；   （9）本基金管理东说念主管理的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富支执证券，不得 最初其种种财富支执证券推断范畴的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支执证券。基金执有资 产支执证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资程序，应在评级请问发布之日起 3 个月内给以一齐卖出；   （11）本基金插足天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得最初基金财富净 值的 40%；债券回购最永恒限为１年，债券回购到期后不得缓期；   （12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值推断不得最初基金财富净值的 15%；因 证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金不相宜该比例限制的，基金 管理东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆 回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范畴保执一致；   （14）法律规定及中国证监会公法的和基金合同约定的其他投资限制。   法律规定或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行安妥要道后， 则本基金投资不再受联系限制。   除上述第（2）、          （10）、              （12）、                  （13）项外，因证券阛阓波动、基金范畴变动等基金管理 东说念主之外的要素甚而基金投资比例不相宜上述公法投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往来 日内进行诊治。法律规定另有公法的从其公法。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的财富设立比例相宜基金合同 的筹商约定。基金托管东说念主对基金的投资比例的监督与搜检自基金合同奏效之日起启动。 行监督：   根据法律规定的公法及基金合同的约定，本基金不容从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽牵累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而国务院另有公法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主刊行的股                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 票或债券；   （6）买卖与基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与基金管理东说念主、基金托管 东说念主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往来、支配证券价钱偏执他不正派的证券往来行为；   （8）依照法律规定筹商公法，由中国证监会公法不容从事的其他行为。 监督。   根据法律规定筹商基金不容从事的关联往来的公法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应预先 相互提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他紧要锐利关系的公司名单及筹商关 联方刊行的证券名单偏执更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供名单的确凿性、完好性、 全面性。基金管理东说念主或基金托管东说念主在名单变更后应实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进 行回函说明已闻明单的变更。名单变更期间以收到方回函说明的期间为准。如若基金托管东说念主 在运作中严格受命了监督经由，基金管理东说念主仍违纪进行往来，并变成基金财富亏蚀的，由基 金管理东说念主承担牵累，基金托管东说念主不承担任何损成仇牵累。   若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与关联关系方进行法律规定不容基金从事的往来时，基 金托管东说念主应实时提醒并协助基金管理东说念主采选必要法子阻扰该往来的发生，若基金托管东说念主采选 必要法子后仍无法阻扰该往来发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会请问，由此变成的亏蚀 和牵累由基金管理东说念主承担。对于往来所场内已成交的违纪往来，基金托管东说念主应按联系法律法 规和往来所公法的公法进行结算，同期向中国证监会请问，基金托管东说念主不承担由此变成的损 成仇牵累。 券阛阓进行监督。   （1）基金托管东说念主依据筹商法律规定的公法和基金合同的约定对于基金管理东说念主参与银行 间债券阛阓往来时面对的往来敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律规定及行业程序的银行 间债券阛阓往来敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函说明收到该名单。 基金管理东说念主应如期或不如期对银行间债券阛阓现券及回购往来敌手的名单进行更新，名单中 加多或减少银行间债券阛阓往来敌手时须实时见告基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个责任日内 回函说明收到后，对名单进行更新。基金管理东说念主收到基金托管东说念主书面说明后，被说明诊治的 名单启动奏效，新名单奏效前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照                          交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 两边原定条约进行结算。   如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主与不在名单内的银行间债券阛阓往来敌手进行往来， 应实时提醒基金管理东说念主肃除往来，经提醒后基金管理东说念主仍引申往来并变成基金财富亏蚀的， 基金托管东说念主不承担牵累。   （2）基金管理东说念主有牵累适度往来敌手的资信风险，按银行间债券阛阓的往来公法进行 往来。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来敌手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管 理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇牵累。   （1）基金投资运动受限证券，应战胜《对于表率基金投资非公开辟行证券行径的迫切 见告》等筹商法律规定公法。   （2）基金管理东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提供经基金管理东说念主 董事会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险适度轨制。上述贵府应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例适度情况。   基金管理东说念主应至少于初度引申投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发至基金托管 东说念主，保证基金托管东说念主有实足的期间进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵府后两个责任日内， 以书面或其他两边认同的方式说明收到上述贵府。   （3）基金投资运动受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律规定要求的 筹商必要书面信息。基金管理东说念主应保证上述信息的确凿、完好，并应至少于拟引申投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东说念主。   （4）基金托管东说念主应答基金管理东说念主是否战胜法律规定、投资决策经由、风险适度轨制情 况进行监督，并审核基金管理东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主觉得上述贵府可能导致基 金出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的放置或防御法子进行 补充书面讲明，不然，基金托管东说念主有权断绝引申筹商指示。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如若基 金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何牵累。如若基金托管东说念主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东说念主甘愿担连带牵累。   （1）基金管理东说念主管理的基金在投资中期单据前，基金管理东说念主须根据法律、规定、监管 部门的公法，制定严格的对于投资中期单据的风险适度轨制和流动性风险处置预案，并书面                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主依据上述文献对基金管理东说念主投资中期单据的额度和比例进行 监督。   （2）如将来筹商监管部门发布的法律规定对质券投资基金投资中期单据另有公法的， 从其约定。   （3）基金托管东说念主有权监督基金管理东说念主在联系基金投资中期单据时的法律规定战胜情 况，筹商轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，筹商额度、比例限制的引申情 况。基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项违背法律规定和基金合同以及本条约的公法，应 实时以书面神情见告基金管理东说念主改换。基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核 查。基金管理东说念主应按联系托管条约要求向基金托管东说念主实时发出回函，并实时改正。基金托管 东说念主有权随时对所见告事项进行复查, 督促基金管理东说念主改正。如若基金管理东说念主违纪事项未能在 限期内改换的，基金托管东说念主应请问中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东说念主甘愿担连带牵累。 行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金管理东说念主应根据法律规定的公法及基金合同的约定，确 定相宜条件的整个入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投 资银行入款的往来敌手是否相宜筹商公法进行监督。   本基金投资银行入款应相宜如下公法：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的确凿、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据联系公法，就本基金银行入款业务另行签订书面 条约，明确两边在联系条约签署、账户开设与管理、投资指示传达与引申、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献支执以及入款证实书的开立、传递、支执等经由中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额执有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系条约、 账户贵府、投资指示、入款证实书等筹商文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》                                     、《运作 想法》等筹商法律规定，以及国度筹商账户管理、利率管理、支付结算等的各项公法。   基金托管东说念主对基金管理东说念主遴聘入款银行的监督应依据基金管理东说念主向基金托管东说念主提供的 相宜条件的入款银行的名单引申，如基金托管东说念主发现基金管理东说念主将基金财富投资于该名单之                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 外的入款银行，有权断绝引申。该名单如有变更，基金管理东说念主应在启用新名单前实时将新名 单发送给基金托管东说念主。   （二）基金托管东说念主应根据筹商法律规定的公法及基金合同的约定，对基金财富净值计 算、种种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收 益分拨、联系信息浮现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作偏执他运作违背《基金法》、基金合同、 基金托管条约偏执他筹商公法时，应实时以书面神情见告基金管理东说念主限期改换，基金管理东说念主 收到见告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面神情向基金托管东说念主发出回函，进行讲解或 举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管 理东说念主对基金托管东说念主见告的违纪事项未能在限期内改换的，基金托管东说念主应请问中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背关法律规定公法或者违背基金合同约定 的，应当断绝引申，立即见告基金管理东说念主。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来要道仍是奏效的投资指示违背法律、行政规定和 其他筹商公法，或者违背基金合同约定的，应当立即见告基金管理东说念主，并实时向中国证监会 请问，基金管理东说念主应照章承担相应牵累。   基金管理东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在公法期间内回答基金 托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲解或举证，对基金托管东说念主按照规定要求需向中国 证监会报送基金监督请问的，基金管理东说念主应积极互助提供联整个据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违游记径，应立即请问中国证监会，同期见告基金 管理东说念主限期改换。   基金管理东说念主无正派事理，断绝、禁闭基金托管东说念主根据本条约公法愚弄监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡告诫仍不改 正的，基金托管东说念主应请问中国证监会。        四、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东说念主安全支执基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东说念主狡计的基金 财富净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理计帐交收、联系信息浮现和监督基金投                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 资运作等行径。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未引申 或无故蔓延引申基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合同、 本托管条约偏执他筹商公法时，基金管理东说念主应实时以书面神情见告基金托管东说念主限期改换，基 金托管东说念主收到见告后应实时查对说明并以书面神情向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金 管理东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对 基金管理东说念主见告的违纪事项未能在限期内改换或未在合理期限内说明的，基金管理东说念主应请问 中国证监会。基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所碰到的亏蚀。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记径，应立即请问中国证监会和银行业监督管 理机构，同期见告基金托管东说念主限期改换。   基金托管东说念主应积极互助基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基 金管理东说念主核查托管财产的完好性和确凿性，在公法期间内回答基金管理东说念主并改正。   基金托管东说念主无正派事理，断绝、禁闭基金管理东说念主根据本条约公法愚弄监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡告诫仍不改 正的，基金管理东说念主应请问中国证监会。                  五、基金财产支执   （一）基金财产支执的原则 定及基金管理东说念主的正派指示外，不得自走运用、刑事牵累、分拨基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与颓败。 如有罕见情况两边可另行协商处理。   （二）召募资金的验资   基金召募期间召募的资金应存于专用账户，该账户由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄予的                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 登记机构开立并管理。      基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总和、基金召募金额、基金份 额执有东说念主东说念主数相宜《基金法》、              《运作想法》等筹商公法后，基金管理东说念主应将召募的属于本基 金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金 当日出具说明文献。同期，基金管理东说念主应聘用具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验 资，出具验资请问，出具的验资请问应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师签 字有用。      若基金召募期限届满，未能达到基金备案条件，由基金管理东说念主按公法办理退款事宜， 基金托管东说念主应提供充分协助。      （三）基金的银行账户的开立和管理 正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻制、支执和使用。 管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。 定。      （四）基金证券账户与证券往来资金账户的开设和管理      基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公 司/深圳分公司开设证券账户。      基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/深圳 分公司开立基金证券往来资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管 理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进 行本基金业务除外的行为。      （五）债券托管账户的开立和管理 借阛阓的往来阅历，并代表基金进行往来；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结 算有限牵累公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台 匹配及资金的计帐。                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 议，蓝本由基金托管东说念主支执，基金管理东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和管理   在本托管条约奏效之后，本基金被允许从事相宜法律规定公法和基金合同约定的其他 投资品种的投资业务时，如若触及联系账户的开设和使用，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根 据筹商法律规定的公法和基金合同的约定，开立筹商账户。该账户按筹商公法使用并管理。   （七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的支执   基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支执库；其中什物证 券也可存入中央国债登记结算有限牵累公司或中国证券登记结算有限牵累公司上海分公司/ 深圳分公司或单据营业中心的代支执库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金管 理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主适度下的什物证券在基金托管东说念主支执期间的损坏、灭失， 由此产生的牵累应由基金托管东说念主承担。   （八）与基金财产筹商的紧要合同的支执   与基金财产筹商的紧要合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基金签署 的与基金筹商的紧要合同的原件分裂应由基金托管东说念主、基金管理东说念主支执。基金管理东说念主在代表 基金签署与基金筹商的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的蓝本原件，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各执有一份蓝本的原件。基金管理东说念主在合同签署后 30 个责任日内通过 专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管东说念主处。合同应存放于基金管理东说念主和基金 托管东说念主各自文献支执部门 15 年以上。              六、指示的发送、说明和引申   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面见告（以下 称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的往来权限，并公法基金 管理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主说明有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收 到授权见告当日回函向基金管理东说念主说明。基金管理东说念主在收到基金托管东说念主的说明回函之后，授 权见告奏效。基金管理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及 联系操作主说念主员除外的任何东说念主泄露。   （二）指示的内容                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   指示是基金管理东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏执他款项支付 的指示。基金管理东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付期间、到帐期间、金额、 账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或盖章。   （三）指示的发送、说明和引申的期间和要道   指示由“授权见告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金管理东说念主用传真是 方式或其他基金托管东说念主和基金管理东说念主书面说明过的方式向基金托管东说念主发送。基金管理东说念主有义 务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行说明，因管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示说明, 甚而资金未能实时到帐所变成的亏蚀不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见告”规 定的方法说明指示有用后，方可引申指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管理东说念主不得否定 其效用。基金管理东说念主应按照《基金法》、筹商法律规定和基金合同的公法，在其正当的野心 权限和往来权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理东说念主在发 送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指示所必需的期间。   基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管理东说念主的指示，预预知告基金管理东说念主其名单，并与基 金管理东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主收到基金管理东说念主发送的指示后，应立即审慎 考证筹商内容及印鉴和签名，复核无误后应在规如期限内引申，不得延误。   基金管理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余额，对基 金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，独立 即见告基金管理东说念主，在实时见告后，基金托管东说念主不承担因为不引申该指示而变成亏蚀的牵累。   基金管理东说念主应将同行阛阓国债往来见告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金管理东说念主发送诞妄指示的情形和处理要道   基金管理东说念主发送诞妄指示的情形包括指示违背联系法律规定或基金合同、指示发送东说念主 员无权或卓绝权限发送指示及交割信息诞妄，指示中环节信息蒙胧不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示诞妄时，有权断绝引申，并及 时见告基金管理东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律规定暂缓、断绝引申指示的情形和处理要道   基金托管东说念主发现基金管理东说念主发送的指示违背《基金法》、基金合同、本条约或筹商基金 规定的筹商公法，有权不予引申，并应实时以书面神情见告基金管理东说念主改换，基金托管东说念主不 承担任何损成仇牵累。对基金管理东说念主更正并重新发送后的指示经基金托管东说念主查对说明后方能 引申。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示引申的处理方法                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   基金托管东说念主由于本人原因变成未按照或者未实时按照基金管理东说念主发送的相宜法律规定 公法以及基金合同约定的指示引申，应在发现后实时采选法子给以扶助。给基金份额执有东说念主 变成胜仗亏蚀的，应负补偿牵累。   （七）更换被授权东说念主的要道   基金管理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个往来日，使 用传真向基金托管东说念主发出由基金管理东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见告，同期电话见告基金 托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管理东说念主并通过电话向基金管理东说念主 说明。被授权东说念主变更见告，自基金管理东说念主收到基金托管东说念主以传真神情发出的回函说明并通过 电话向基金托管东说念主说明之时起时启动奏效。基金管理东说念主在而后 5 日内将被授权东说念主变更见告的 蓝本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告的蓝本应与传真内容一致，若有不一致的，以基金 托管东说念主收到的传真件为准。基金管理东说念主更换被授权东说念主见告奏效后，对于已被撤换的东说念主员无权 发送的指示，或被改变授权东说念主员超权限发送的指示，基金管理东说念主不承担牵累。                七、往来及计帐交收安排   （一）遴聘代理证券买卖的证券野心境构   基金管理东说念主应制定遴聘代理证券买卖的证券野心境构的程序和要道。基金管理东说念主负责 遴聘代理本基金证券买卖的证券野心境构，使用其往来单元当作基金的专用往来单元。基金 管理东说念主和被选中的证券野心境构签订寄予条约，由基金管理东说念主提前见告基金托管东说念主，并在法 定信息浮现公告中浮现筹商内容。往来单元保证金及联系通信等往来单元使用费由被选中的 证券野心境构支付。   基金管理东说念主应实时将基金专用往来单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以 书面神情见告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律规定及联系业务公法，签订《证券往来资金 结算条约》     ，用以具体明确基金管理东说念主与基金托管东说念主在证券往来资金结算业务中的牵累。   对基金管理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内引申并在执 行收场后回函说明，不得延误。   本基金投资于证券发生的整个场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐由基金托管东说念主负                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限牵累公司上海 分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中变成基金财产的亏蚀，应由基金托管东说念主负责赔 偿基金的亏蚀；如若因为基金管理东说念主违背法律规定的公法进行证券投资或违背两边签订的 《证券往来资金结算条约》而变成基金投资计帐穷苦和风险的，基金托管东说念主发现后应立即通 知基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超卖形势， 应立即提醒基金管理东说念主，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金变成的亏蚀由基金管理东说念主承担。   基金管理东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金管理东说念主发送的指示时，有实足的头寸进行交 收。基金的资金头寸不实时，基金托管东说念主有权断绝基金管理东说念主发送的划款指示，但应实时通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的合理 期间。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金管理东说念主相宜法律规定、基金合同、 基金托管条约的指示不得拖延或断绝引申。如由于基金托管东说念主的原因导致基金无法按时支付 证券计帐款，由此给基金变成的亏蚀由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及往来纪录的查对   基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行往来纪录的查对。逐日对外浮现基金份额净值之前， 必须保证本日整个实践往来纪录与基金司帐账簿上的往来纪录透彻一致。如若实践往来纪录 与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算不完好或不确凿，由此导致的亏蚀由牵累方承担。   对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账账相符。   对基金证券账目，由联系各方逐日进行对账。   对什物券账目，每月月末联系各方进行账实查对。   对往来纪录，由联系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、调度绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事东说念主的牵累   基金投资东说念主可通过基金管理东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销网点进行申购和赎回申 请，基金份额申购、赎回的说明、计帐由基金管理东说念主或其寄予的登记机构负责。基金托管东说念主                               交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 负责接收并说明资金的到账情况，以及依照基金管理东说念主的投资指示来划付赎回款项。      基金管理东说念主应保证本基金（或本基金管理东说念主寄予）的登记机构于每个绽放日 15：00 之 前将本基金的申购、赎回、调度的数据传送给基金托管东说念主。基金管理东说念主应答传递的数据的真 实性、准确性和完好性负责。      登记机构应通过与基金管理东说念主建立的系统发送筹商数据，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送筹商数据，如因各式原因，该系统无法遍及发送，两边可协商处理处理方式。基金管理 东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按筹商公法保存。      基金托管账户与基金计帐账户间的资金结算受命“全额计帐、净额交收”的原则，每 日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来详情托管账户净应收额或净应付额，以此详情 资金交收额。      如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资金是否到账，对 于未准时到账的资金，应实时见告基金管理东说念主划付。对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应 实时见告基金管理东说念主划付。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金管理东说念主的指示 在 T+2 日下昼 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基金管理东说念主应实时见告基金托管 东说念主划付。因基金托管专户莫得实足的资金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应及 时见告基金管理东说念主。      （五）基金调度 托管东说念主并就联系事宜进行协商。 数据传递的期间、要道及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管理东说念主届时的公告两边协商执 行。      （六）基金现款分成 关公法在中国证监会指定序论上公告。 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户。                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约            八、基金财富净值狡计和司帐核算   （一）基金财富净值的狡计   基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的净财富值。基金份额净值是指狡计日基 金财富净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的狡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的流弊计入基金财产。   基金管理东说念主应每责任日对基金财富估值，但基金管理东说念主根据法律规定或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜基金合同偏执他法律、规定的公法。用于基金信息浮现 的基金财富净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于 每个责任日往来结果后狡计当日的基金份额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基 金托管东说念主对净值狡计成果复核后以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主依据基 金合同和联系法律规定的公法对基金净值给以公布。   根据《基金法》         ，基金管理东说念主狡计并公告基金财富净值，基金托管东说念主复核、审查基金管 理东说念主狡计的基金财富净值。因此，本基金的司帐牵累方是基金管理东说念主，就与本基金筹商的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分揣度后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主 对基金财富净值的狡计成果对外给以公布。   （二）基金财富估值方法   基金所领有的权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富和欠债。   （1）证券往来所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经 济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考相似投资品 种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近往来市价，详情公允价钱； 往来日后经济环境未发生紧要变化，按最近往来日的收盘价估值。如最近往来日后经济环境                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 发生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素，诊治最近往来市价， 详情公允价钱； 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化， 按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近往来日后经济环境发生了紧要变化的，可参考相似投资品种的现行市价及紧要变化要素， 诊治最近往来市价，详情公允价钱； 的财富支执证券，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券的估值   初度公开辟行未上市的债券和权证，接纳估值期间详情公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）天下银行间债券阛阓往来的债券、财富支执证券等固定收益品种，接纳估值期间 详情公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按债券所处的阛阓分裂估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   （6）联系法律规定以及监管部门有强制公法的，从其公法。如有新增事项，按国度最 新公法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、要道及联系 法律规定的公法或者未能充分留心基金份额执有东说念主利益时，应立即见告对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据筹商法律规定，基金财富净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本 基金的基金司帐牵累方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金筹商的司帐问题，如经联系各 方在对等基础上充分揣度后，仍无法达成一致的观点，按照基金管理东说念主对基金财富净值的计 算成果对外给以公布。   （三）估值诞妄处理   因基金估值诞妄给投资东说念主变成亏蚀的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对不应由其 承担的牵累，有权向罪戾东说念主追偿。                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约      当基金管理东说念主狡计的基金财富净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告的， 由此变成的投资东说念主或基金的亏蚀，应根据法律规定的公法对投资东说念主或基金支付补偿金，就实 际向投资东说念主或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与基金托管东说念主按照拂理费率和托管费率的 比例各自承担相应的牵累。      由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在采选了必要合理的法子后仍不成发 现该诞妄，进而导致基金财富净值、基金份额净值狡计诞妄变成投资东说念主或基金的亏蚀，以及 由此变成以后往来日基金财富净值、基金份额净值狡计顺延诞妄而引起的投资东说念主或基金的损 失，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责补偿。      当基金管理东说念主狡计的基金财富净值与基金托管东说念主的狡计成果不一致时，联系各方应本 着起劲遵法的作风重新狡计查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管理东说念主的狡计成果为 准对外公布，由此变成的亏蚀由基金管理东说念主承担补偿牵累，基金托管东说念主不负补偿牵累。      基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值的，所变成的流弊不当作基 金财富估值诞妄处理。      （四）基金账册的建立      基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同奏效后，应按照联系各方约定的合并记账方法和 司帐处理原则，分裂独飞速竖立、登录和支执本基金的全套账册，春联系各方各自的账册定 期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在不合，应以基 金管理东说念主的处理方法为准。      经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时查明原因 并改换，保证联系各方平行登录的账册纪录透彻相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错 账的原因而影响到基金财富净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为准。      （五）基金如期请问的编制和复核      基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分裂颓败编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个责任日内完成。      在基金合同奏效后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个 责任日内，更新基金招募讲明书并登载在指定网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。基 金管理东说念主在季度结果之日起 15 个责任日内完成季度请问编制并公告；在司帐年度半年终了 后两个月内完成中期请问编制并公告；在司帐年度结果后三个月内完成年度请问编制并公 告。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   基金管理东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主应当 在收到请问之日起 2 个责任日内完成月度报表的复核；在收到请问之日起 7 个责任日内完成 基金季度请问的复核；在收到请问之日起 20 日内完成基金中期请问的复核；在收到请问之 日起 30 日内完成基金年度请问的复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不 符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度筹商公法为准。   查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的请问上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核观点书，联系各方各自留存一份。   基金托管东说念主在对月度报表、季度、中期请问或年度请问复核收场后，需盖章说明或出 具相应的复核说明书，以备有权机构春联系文献审核时辅导。                 九、基金收益分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额；基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则   （1）由于本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额收取销售就业 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并份额类别内的每份基金份 额享有同平分拨权；   （2）本基金每年收益分拨次数最多为 12 次，每份基金份额每次收益分拨比例不得低于 收益分拨基准日每份基金份额可供分拨利润的 50%，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收 益分拨。基金合同奏效满 3 个月后，在相宜筹商基金分成条件的前提下，若每季度临了一个 责任日每份基金份额可供分拨利润大于 0.01 元时，则基金须进行收益分拨并以该日当作该 次收益分拨的基准日；   （3）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可遴聘现款红利或 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 现款分成；基金份额执有东说念主可对 A 类、B 类以及 C 类基金份额分裂遴聘不同的收益分拨方式；    （4）基金收益分拨后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分拨基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；    （5）法律、规定或监管机构另有公法的，从其公法。    （四）收益分拨决策    基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及结果收益分拨基准日的可供分拨利 润、基金收益分拨对象、分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （五）收益分拨决策的详情、公告与实施 的筹商公法在指定序论上公告； 过 15 个责任日。 托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。                   十、信息浮现    （一）守密义务    除按照《基金法》、            《信息浮现想法》                   、基金合同及中国证监会对于基金信息浮现的筹商 公法进行浮现除外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业 务信息应信守守密的义务。基金管理东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律规定公法之 外，不得在其公开浮现之前，先行对任何第三方浮现。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主 或基金托管东说念主违背守密义务： 监管机构的大叫、决定所作念出的信息浮现或公开。    （二）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息浮现中的职责和信息浮现要道    基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律规定、基金合同的公法各自承担相应的信息 浮现职责。基金管理东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、相互监督、保证其履行按照                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 法定方式和时限浮现的义务。      本基金信息浮现的文献主要包括基金合同和本条约公法的如期请问、临时请问、基金 净值信息公告、实施侧袋机制期间的信息浮现偏执他必要的公告文献，由基金管理东说念主和基金 托管东说念主按照筹商法律规定的公法给以公布。      基金托管东说念主应当按照联系法律、行政规定、中国证监会的公法和基金合同的约定，对 基金管理东说念主编制的基金财富净值、种种份额的基金份额净值、基金功绩发达数据、基金如期 请问、更新的招募讲明书、基金居品贵府撮要、基金计帐请问等公开浮现的联系基金信息进 行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。      基金年报中的财务请问部分，经有从事证券、期货联系业务阅历的司帐师事务所审计 后，方可浮现。      基金管理东说念主应当在中国证监会公法的期间内，将应予浮现的基金信息通过中国证监会 指定的天下性报刊和指定互联网网站等序论浮现。根据法律规定应由基金托管东说念主公开浮现的 信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的天下性报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开披 露。      给以浮现的信息文本，存放在基金管理东说念主/基金托管东说念主处，投资东说念主不错免费查阅。在支 付工本费后可在合理期间获取上述文献的复制件或复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证 文本的内容与所公告的内容透彻一致。      （三）可暂停或蔓延信息浮现的情形 益，决定蔓延估值；      （四）基金托管东说念主请问      基金托管东说念主应按《基金法》、《运作想法》、《信息浮现想法》和其他筹商法律规定的规 定于每个上半年度结果后两个月内、每个司帐年度结果后三个月内在基金中期请问及年度报 告等分裂出具托管东说念主请问。      （五）实施侧袋机制期间的基金财富估值      本基金实施侧袋机制的，应根据基金合同的约定对主袋账户财富进行估值并浮现主袋 账户的基金净值信息，暂停浮现侧袋账户份额净值。                                交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约      （六）本基金信息浮现事项以法律规定及基金合同“第十八部分 基金的信息浮现”约 定的内容为准。                       十一、基金用度      （一）基金管理费的计提比例和计提方法      在时时情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。狡计方法如下：      H＝E×0.3%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金管理费      E 为前一日的基金财富净值      基金管理费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺 延。      （二）基金托管费的计提比例和计提方法      在时时情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.1%年费率计提。狡计方法如下：      H＝E×0.1%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金财富净值      基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向基金托管东说念主 发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主，若遇法定节沐日、公放假或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺 延。      （三）C 类基金份额的销售就业费      本基金 A 类和 B 类基金份额不收取销售就业费，                              C 类基金份额的年销售就业费率为 0.4%。      在时时情况下，C 类基金份额销售就业费按前一日 C 类基金份额财富净值的 0.4%年费 率计提。狡计方法如下：      H＝E×0.4÷昔时天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售就业费      E 为 C 类基金份额前一日财富净值                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   C 类基金份额销售就业费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售就业费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 3 个责任日内从基 金财产中一次性支付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主代付给销售机构，若遇法定节沐日、公休 日或不可抗力甚而无法按时支付的，支付日历顺延。   （四）为基金财产及基金运作所开立帐户的开户费、证券往来用度、基金合同奏效后 的基金信息浮现用度、基金份额执有东说念主大会用度、基金合同奏效后与基金联系的司帐师费、 讼师费和诉讼费、基金的银行汇划用度及按照国度筹商公法和基金合同约定不错在基金财产 中列支的其他用度，由基金托管东说念主按基金管理东说念主的划款指示并根据用度实践开销金额支付， 列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名堂   基金管理东说念主与基金托管东说念主因未履行或未透彻履行义务导致的用度开销或基金财产的损 失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。基金合同奏效前所发生 的信息浮现费、讼师费和司帐师费以偏执他用度不从基金财产中支付。   （六）基金管理费和基金托管费的诊治   基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况诊治基金管理费率、基金 托管费率、C 类基金份额的销售就业费率等联系费率。调高基金管理费率、基金托管费率或 C 类基金份额的销售就业费率，须召开基金份额执有东说念主大会；调低基金管理费率、基金托管 费率或 C 类基金份额的销售就业费率，无用召开基金份额执有东说念主大会。基金管理东说念主必须依照 筹商公法于新的费率实施日前在指定序论上刊登公告。   （七）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户财富变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募讲明 书的公法。   （八）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背筹商法律规定的筹商公法和基金合同、本 条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版面讲解，如若基金托管东说念主 觉得基金管理东说念主无正派或合理的事理，不错断绝支付。           十二、基金份额执有东说念主名册的支执   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分裂妥善支执的基金份额执有东说念主名册，基金份额执有东说念主名                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。      基金份额执有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支执，基金 管理东说念主和基金托管东说念主应按照现在联系公法分裂支执基金份额执有东说念主名册。支执方式不错接纳 电子或文档的神情。支执期限为 15 年。      基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主如期或不如期提交下列日历的基金份额执有东说念主名 册。基金份额执有东说念主名册的内容必须包括基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。基金托 管东说念主不错接纳电子或文档的神情妥善支执基金份额执有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东说念主不得将所支执的基金份额执有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应战胜守密 义务。      若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善支执基金份额执有东说念主名册，应按有 关规定公法各自承担相应的牵累。             十三、基金筹商文献和档案的保存      基金管理东说念主、基金托管东说念主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、往来 纪录和环节合同等，保存期限不少于 15 年，春联系信息负有守密义务，但司法强制搜检情 形及法律规定公法的其它情形除外。其中，基金管理东说念主应保存基金财产管理业务行为的纪录、 账册、报表和其他联系贵府，基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其 他联系贵府。      基金管理东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。基金管 理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、条约传真给基金托管东说念主。      基金管理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金的筹商文 件。            十四、基金管理东说念主和基金托管东说念主的更换      （一）基金管理东说念主的更换      有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：      （1）基金管理东说念主被照章取消基金管理阅历；      （2）基金管理东说念主照章赶走、被照章肃除或者被照章宣告歇业；                          交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   （3）基金管理东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   （4）法律规定及中国证监会公法的和基金合同公法的其他情形。   更换基金管理东说念主必须依照如下要道进行：   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或者单独或推断执有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任 基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管理东说念主；   （4）核准：更换基金管理东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方 可引申；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内在指定序论 公告；   （6）叮咛：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善支执基金管理业务贵府，实时 向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主理理基金管理业务的移交手续，临时基金管理东说念主或新任 基金管理东说念主应实时接收。新任基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律规定公法聘用司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度在基金财产中 列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称呼中与原任基金管理东说念主筹商的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东说念主照章赶走、被照章肃除或者被照章晓谕歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额执有东说念主大会解任；   （4）法律规定及中国证监会公法的和基金合同公法的其他情形。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或者单独或推断执有基金总份额 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东说念主大会在原基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提名的新任 基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额执有东说念主所执表决权的 2/3 以上（含   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）核准：更换基金托管东说念主的基金份额执有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方 可引申；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在中国证监会核准后 2 日内在指定序论 公告；   （6）叮咛：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善支执基金财产和基金托管业务贵府， 实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主与基金管理东说念主查对基金财富总值和净值；   （7）审计：原基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律规定公法聘用司帐师事务所对基 金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中 列支。   （三）基金管理东说念主与基金托管东说念主同期更换 以上（含 10%）的基金份额执有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管东说念主； 份额执有东说念主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定序论上集会公告。   （四）新基金管理东说念主接收基金管理业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务 前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应络续履行联系职责，并保证不作念出对基金份额执有东说念主的 利益变成损伤的行径。                   十五、不容行径   本条约当事东说念主不容从事的行径，包括但不限于：   （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券                            交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 投资。      （二）基金管理东说念主不屈允地对待其管理的不同基金财产，基金托管东说念主不屈允地对待其 托管的不同基金财产。      （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主牟取利 益。      （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额执有东说念主违纪承诺收益或者承担亏蚀。      （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管理过程中任何尚未按法律法 规公法的方式公开浮现的信息。      （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成 资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。      （七）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上未能保执颓败，其高档管理东说念主员和 其他从业东说念主员相互兼职。      （八）基金托管东说念主背地动用或刑事牵累基金财产，根据基金管理东说念主的正当指示、基金合同 或托管条约的公法进行刑事牵累的除外。      （九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款或者提供担 保；  （3）从事承担无尽牵累的投资；                （4）买卖其他基金份额，但法律规定或中国证监会另有 公法的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金管理东说念主、基金托管东说念主发 行的股票或者债券；         （6）买卖与其基金管理东说念主、基金托管东说念主有控股关系的激动或者与其基金 管理东说念主、基金托管东说念主有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；                                      （7） 从事内幕往来、支配证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行为；                             （8）依照法律、行政规定 筹商公法，由国务院证券监督管理机构公法不容的其他行为。                           （9）法律规定或监管部门取消 上述限制，基金管理东说念主在履行安妥要道后，则本基金投资不再受联系限制。      （十）法律规定和基金合同不容的其他行径，以及依照法律、行政规定筹商公法，由 中国证监会公法不容基金管理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行径。        十六、基金托管条约的变更、阻隔与基金财产的计帐      （一）托管条约的变更与阻隔      本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其                              交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 内容不得与基金合同的公法有任何蹂躏。基金托管条约的变更报中国证监会核准或备案青年 效。      发生以下情况，本托管条约阻隔：      （1）基金合同阻隔；      （2）基金托管东说念主赶走、照章被肃除、歇业或由其他基金托管东说念主承袭基金财富；      （3）基金管理东说念主赶走、照章被肃除、歇业或由其他基金管理东说念主承袭基金管理权；      （4）发生法律规定或基金合同公法的阻隔事项。      （二）基金财产的计帐      （1）自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，基金管理东说念主组织 基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金计帐。      （2）基金财产计帐组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券联系业务阅历的 注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任 东说念主员。      （3）在基金财产计帐过程中，基金管理东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，络续诚实、 起劲、遵法地履行基金合同和本托管条约公法的义务，留心基金份额执有东说念主的正当权益。      （4）基金财产计帐组负责基金财产的支执、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐 小组不错照章进行必要的民事行为。      基金合同阻隔，应当按法律规定和基金合同的筹商公法对基金财产进行计帐。基金财 产计帐要道主要包括：      （1）基金合同阻隔情形出面前，由基金财产计帐小组调理承袭基金财产；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作计帐请问；      （5）聘用司帐师事务所对计帐请问进行审计外部审计，聘用讼师事务所对计帐请问出 具法律观点书；      （6）将计帐请问报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分拨。                           交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 他运动受限的情形除外。   计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金财产计帐过程中发生的整个合理用度，计帐 用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）根据基金合同阻隔日基金份额净值狡计基金份额应计分拨比例，在此基础上，按 基金份额执有东说念主执有的该类别基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款（1）－（3）项公法退回前，不分拨给基金份额执有东说念主。   计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐请问经司帐师事务所审计并由 讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐 请问报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告。   基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                 十七、误期牵累   （一）如若基金管理东说念主或基金托管东说念主不履行本托管条约或者履行本托管条约不相宜约 定的，应当承担误期牵累。   （二）因托管条约当事东说念主误期给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的，应当分裂 对各自的行径照章承担补偿牵累，因共同行径给基金财产或者基金份额执有东说念主变成损伤的， 应当承担连带补偿牵累。然而发生下列情况，当事东说念主不错免责： 不当作而变成的亏蚀等；                               交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 失等。      （三）如若由于本条约一方当事东说念主（“误期方”）的误期行径给基金财产或基金投资东说念主 变成亏蚀，另一方当事东说念主（“守约方”）有权益况兼有义务代表基金对误期方进行追偿；如若 由于误期方的误期行径导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所碰到的亏蚀，则守约方 有权向误期方追索，误期方应补偿和补偿守约方由此发生的整个成本、用度和开销，以及由 此碰到的亏蚀。      （四）托管条约当事东说念主违背托管条约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，甘愿担补偿牵累。      （五）当事东说念主一方误期，非误期方当事东说念主在任责范畴内有义务实时采选必要的法子， 属目亏蚀的扩大。莫得采选安妥法子甚而亏蚀进一步扩大的，不得就扩大的亏蚀要求补偿。 非误期方因属目亏蚀扩大而开销的合理用度由误期方承担。      （六）误期行径虽已发生，但本托管条约大概络续履行的，在最大限制地保护基金份 额执有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本条约。      （七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可适度的要素导致业务出现差错，基金管理东说念主 和基金托管东说念主固然仍是采选必要、安妥、合理的法子进行搜检，然而未能发现诞妄的，由此 变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿牵累。然而基金管理东说念主和基 金托管东说念主应积极采选必要的法子放置由此变成的影响。      （八）本条约所指亏蚀均为胜仗亏蚀。                    十八、争议处理方式      联系各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议，除经友好协商 不错处理的，应提交中国海外经济商业仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁公法进行仲裁， 仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是末端性的并春联系各方均有治理力，仲裁用度由败诉方承 担。      争议处理期间，联系各方当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续诚实、勤 勉、遵法地履行基金合同和托管条约公法的义务，留心基金份额执有东说念主的正当权益。      本条约受中国法律统领。               十九、基金托管条约的效用      （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的本基金托管条约草案，                         交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 该等草案系经托管条约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表东说念主或授权代理东说念主签 章，条约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的观点修改托管条约草案。托管条约以中国证 监会核准的文本为崇敬文本。   （二）基金托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。基金 托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律治理力。   （四）基金托管条约蓝本一式六份，除上报筹商监管机构一式两份外，基金管理东说念主和 基金托管东说念主分裂执有两份，每份具有同等的法律效用。             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金管理东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管条约上加 盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授权代理东说念主签章，并注明基金托管条约的签 订地点和签订日历。                             交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约》的署名盖章 页。 基金管理东说念主：交银施罗德基金管理有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订地点： 签 订 日：二〇   年   月   日                        交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约 本页无正文，为《交银施罗德双轮动债券型证券投资基金托管条约》的署名盖章 页。 基金托管东说念主：中信银行股份有限公司（公章） 法定代表东说念主或授权代理东说念主： 签订地点： 签 订 日：二〇   年   月   日

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